因生存未按规章施行客户身份识别负担中邦银河证券被罚款159万元

因存在未按规定履行客户身份识别义务中国(China)银河证券被罚款159万元 2024-02-09 05:08 385

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首都商报讯（记者刘宇阳郝彦）2月8日，据央行官网消息，祖国银河证券存在未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告可能者可疑交易报告，被央行罚款159万元。

同时，刘某（时任祖国银河证券财富管理总部副总经理）对祖国银河证券未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任，被央行罚款1万元。

宋某洋（时任祖国银河证券信息技术部副总经理）对祖国银河证券未按规定报送大额交易报告可能者可疑交易报告的违法行为负有责任，被央行罚款2.5万元。

图片来源：央行官网